ML/TPF, Sanction Evasion Typologies and FIU Red Flags

Seminārs ir īpaši veidots iekšējiem auditoriem, finanšu speciālistiem, AML un sankciju speciālistiem, fintech speciālistiem, grāmatvežiem un citiem AML likuma subjektiem. 

Lektors: Renārs Degro

Par lektoru: Vairāk kā 18 gadu pieredze finanšu, risku un projektu vadībā. Pieredzi guvis strādājot vadošajos amatos finanšu sektorā. Ieguvis starptautiski atzītus sertifikātus AML un Sankciju jomā: CAMS (Certified Anti-Money Laundering Specialist) un CGSS (Certified Global Sanctions Specialist). Realizējis vairākus projektus finanšu risku, operacinālā risku, AML un Sankciju novēršanas jomā.

Apmācību valoda: Seminārs notiks latviešu valodā ar prezentācijas materiāliem angļu valodā.

Semināra saturs: Dalībnieki apgūs biežāk sastopamās tipoloģijas NILLTPF un sankciju apiešanās jomā (kopā 15 tipoloģijas) un FID pazīmes. Katrai tipoloģijai izskatīsim tai piemītošos sarkanos karogus, FID pazīmes, un kontroles mehānismus, kas nepieciešami to identificēšanai un novēršanai. Katras sesijas noslēgumā notiks tests, lai stiprinātu apgūtās zināšnas.

Detalizēti izskatīsim kādas no FID Noziedzīgi Iegūtu Līdzekļu Legalizācijas Tipoloģiju pazīmēm, kas norāda uz riskiem, saistībā ar klientiem un to sadarbības partneriem, darījumu veikšanu, konta aktivitātēm, darījumu dokumentāciju, politiski nozīmīgām personām un to saistībām, kā arī uzvedības rādītājiem, kas var liecināt par "laundromātu" darbībām, atbilst šīm tipoloģijām.

Tipoloģijas Ietver:

1. Structuring/Smurfing - E-commerce Clothing Store

2. Online Casinos - The "Cash-In, Cash-Out" method

3. Cryptocurrency mixing service aka “tumbler”

4. Peer to Peer platforms - Loan Churning

5. Trade-based Money Laundering - Car parts business

6. Layering Through Licensed Investment Funds

7. Transferring Illicit Funds through Cash-Settled Put Options

8. Straw-men Facilitated Money Laundering

9. Real Estate Laundering - The Renovation Ruse

10. The Marketing Mix Scheme

11. Sanctions evasion - Sham Divestments

12. Sanctions evasion - Mislabelling and Re-routing of Good

13. The Money Laundering Transaction Chain

14. Circular Money Laundering Transactions

15. Complex Ownership Structures and Sanction Evasion

Pasākums notiks,  ja tiks nokomplektēta grupa  (vismaz 20 dalībnieki).