Darbības atbilstības kontroles nodaļa
Pienākumi
- organizēt bankas iekšējo procesu dokumentāciju
- analizēt un izstrādāt priekšlikumus bankas iekšējo dokumentu ieviešanā, saskaņā ar spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem
- nodrošināt bankas normatīvo dokumentu izstrādi
- pārraudzīt dokumentos iekļauto prasību un noteikumu izpildi
- organizēt savākto analītisko datu apstrādi, analīzi un rezultātu dokumentēšanu
- sekot LR un ES normatīvo aktu un bankas darbībai saistošu normatīvo aktu izmaiņām, t.sk., veikt ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (turpmāk NILLTPFN) jomu saistīto LR un ES normatīvo aktu, tiesu prakses un labākās prakses analīzi un izpēti, un iniciēt attiecīgu izmaiņu ieviešanu un veicināt ievērošanu bankā
- sniegt konsultācijas un atbalstu NILLTPFN, sankciju (NILLTPF/sankciju riska)
pārvaldīšanas un citos juridiskos jautājumos, kas rodas darbiniekiem, izstrādājot iekšējos normatīvus dokumentus, kā arī citos, ar darbu saistītos gadījumos
- savlaicīgi izstrādāt/aktualizēt iekšējos normatīvus dokumentus sadarbībā ar citām bankas struktūrvienībām, atbilstoši grozījumiem LR un ES normatīvajos aktos
- piedalīties un organizēt plānotas, ārpusplāna un speciālās analīzes
- rediģēt iekšējos normatīvos dokumentus
